YourLib.net
Твоя библиотека
Главная arrow История экономических учений (М.Г. Покидченко, И.Г. Чаплыгина) arrow 1.2. Развитие неоклассики
1.2. Развитие неоклассики

1.2. Развитие неоклассики

   Маржиналистская революция, произошедшая в рамках экономической науки в последней трети XIX столетия, стала мощным импульсом для развития неоклассического направления. Внедрение нового математического аппарата привело к совершенствованию многих концепций. Экономическая теория практически переписывалась заново на новый язык. Основу этого языка составлял предельный анализ в его графическом и аналитическом выражении. Он позволил решить ряд проблем, с которыми не могла справиться классическая теория, а также привел к дальнейшей унификации экономических законов. В частности, введение принципа предельной полезности позволило объединить в одно понятие два фактора, влияющих на стоимость, — редкость и полезность вещи, тем самым разрешив так называемый парадокс о воде и бриллиантах. Новая трактовка стоимости оказалась более совершенной, поскольку включала в анализ редкие товары, которые в рамках трудовой теории стоимости не рассматривались (Д. Рикардо).
   Но в ходе маржиналистской революции появились и новые задачи, которые необходимо было решать. В частности, новый метод, основанный на предельной полезности, отличался субъективизмом, поскольку все основные экономические категории выводились из индивидуальных оценок полезности благ. Такой подход вызывал проблемы при переходе к решению конкретных экономических задач. Частные потребительские предпочтения в силу их субъективного характера сложно выявить и сложно количественно оценить. Экономисты понимали это, поэтому одним из главных направлений дальнейшего развития неоклассической теории стало преодоление субъективизма теории предельной полезности.
   Переход от кардиналистского подхода к ординалистскому
   Важным моментом в решении проблемы субъективизма стал переход от кардиналистской трактовки полезности к ординалистской. Кардиналистским называется подход, использовавшийся на первом этапе маржиналистской революции. Он предполагает количественную оценку потребительской полезности каждого товара в абсолютном выражении. Например, У. Джевонс вводил термин «утили» как единицу измерения полезности. Альтернативным является ординалистский подход, в рамках которого считается достаточным лишь определение того, какой товар или набор товаров является для потребителя более предпочтительным по сравнению с другими. Применение этого подхода позволило ввести «кривые безразличия» для анализа механизмов соотношения товаров на рынке и их обмена. Впервые эти кривые ввел английский экономист Фрэнсис Эджуорт (1845—1926), хотя сам он исходил из возможности количественного подсчета полезности. Для создания нового ординалистского метода эти кривые первым использовал Вильфредо Парето. Именно в его «Учебнике политической экономии» концепция ординалистской полезности получила свое оформление.
   Экономистом, внесшим большой вклад в развитие нового подхода, был Джон Р. Хикс (1904—1989). Благодаря его работе «Стоимость и капитал» (1939) ординализм стал доминировать в экономической теории.
   Дж. Хиксом была введена новая интерпретация кривых безразличия. Он предложил строить эти кривые не на основе субъективных оценок полезности товаров, а на основе эмпирических фактов предпочтения одного товара другому. Для этого анализировалась структура совершенных покупок. Выбор покупателя интерпретировался как акт предпочтения одного товара другим. Факт уменьшения предельной полезности теперь выражался в отказе отданного товара в пользу другого. В результате понятие предельной полезности товара было заменено Дж. Хиксом на категорию «предельной нормы замещения двух товаров». Она опять же не требовала измерения абсолютного уровня полезности. Соответственно, был заменен и принцип убывающей предельной полезности блага принципом убывающей предельной нормы замещения двух товаров.
   В результате нового принципа исследования полезности существенно изменилась исследовательская задача. Теперь не требовалось высчитывать полезность того или иного блага. В центр изучения ставился вопрос о том, какие факторы влияют на предпочтение одного товара другому и на изменение этого предпочтения. Таким образом, в анализ вводились объективные экономические категории.
   В этой части своей теории Дж. Хикс использовал труды русского экономиста Евгения Слуцкого, который задолго до работ английского экономиста предложил объективизированный подход к анализу спроса. Он акцентировал внимание не на зависимости спроса от субъективных оценок полезности товаров, а на внешних факторах, которые влияют на изменение потребительских предпочтений. В частности, в своей работе «К теории сбалансированного бюджета потребителя» (1915) он исследовал, как меняется поведение потребителя при изменении уровня его дохода и движении цен. Таким образом, анализировалось взаимодействие объективных экономических категорий — спроса, цен и доходов. Работы Слуцкого не получили самостоятельного распространения в мировой экономической литературе в силу исторических обстоятельств и были возрождены благодаря Хиксу и его ссылкам на труды русского экономиста.
   Вместе с другим английским экономистом Роем Дж.Д. Алленом (1906—1983) Хикс развил подход Слуцкого. Полученные выводы были опубликованы сначала в статье «Еще раз о теории стоимости» (1934), а позднее в книге Дж. Хикса «Стоимость и капитал». В результате были выделены две составляющие функции спроса на товар — эффект замещения и эффект дохода. Эффект замещения объясняет, как изменяется спрос на товары в результате изменения цен, какие виды товаров начинают пользоваться большим спросом, вытесняя (замещая) другие товары. Эффект дохода описывает, как изменяется спрос в результате повышения или понижения доходов потребителя. Первая концепция — эффект замещения — явилась модернизацией уже существовавшей теории предельной полезности. Вторая, а именно рассмотрение дохода как элемента, влияющего на спрос, стала принципиально новым моментом в неоклассической теории. Поэтому рассмотрим ее более подробно.
   Эффект дохода в целом выражает прямую зависимость между уровнем доходов и уровнем спроса: с ростом доходов в среднем растет спрос на товары и с его падением спрос на товары падает. Вместе с этой общей закономерностью вводится ряд исключений. Приведем два из них.
   1. С ростом доходов спрос на дешевые товары низкого качества снижается, поскольку меняется структура потребления индивида. Получив большие финансовые возможности, потребитель склонен покупать товары более высокого качества, которые до этого были слишком дорогими для его уровня доходов. Соответственно, спрос на товары низкого качества со стороны такого потребителя сокращается.
   2. С падением доходов у наиболее бедных слоев населения увеличивается спрос на товары первой необходимости. Это происходит потому, что дорогостоящие товары заменяются более экономичными. Например, малоимущая семья при снижении семейного бюджета откажется от покупки относительно дорогих продуктов питания, заменив их более дешевым — хлебом. Следовательно, снижение дохода приведет к росту спроса на этот товар.
   Теория капитала. Метод дисконтирования доходов
   В период 20—30-х гг. XX в. происходят существенные изменения и в теории капитала. В этой связи заслуживает внимания книга американского экономиста Ирвина Фишера (1867—1947) «Природа капитала и дохода» (1906). Его теория базируется на разграничении понятий «запас благ» и «поток услуг» от этих благ. Такое разграничение считается важным вкладом этого экономиста в развитие теории капитала. И. Фишер предложил оценивать доход от капитала как сумму всего «потока услуг, которые обеспечивает его обладание». Соответствующим образом определяется и стоимость капитала. Она равна стоимости доходов (услуг), которые возможно получить, обладая этим капиталом.
   Такой подход позволил поставить вопрос об оценке различных видов вложения капитала. Для каждого капитала существует некоторый спектр возможных вариантов его применения. Эти варианты обеспечивают разный «поток услуг от капитала». Подсчет доходности этих услуг позволяет сопоставить доходность того или иного вида капиталовложения. При этом необходимо учитывать различные временные лаги между вложением капитала и получением дохода. Для учета этого фактора И. Фишер разрабатывает новую методику, которая получила название «дисконтирование».
   Метод дисконтирования заключается в следующем. В условиях, когда существует положительная ставка процента на капитал (г), 100 единиц капитала в настоящем будут приравниваться к 100(1 + r) единиц капитала в будущем, т.е. к такому же размеру капитала плюс процент по нему. И наоборот, если в будущем предполагается получить 100 единиц дохода, то этот доход будет равен 100 / (1 + r) единиц дохода в настоящем.
   Для того чтобы оценить будущие доходы, полученные от вложения капитала в различные периоды времени, необходимо произвести их дисконтирование, т.е. выразить их в форме доходов на настоящий период, и суммировать.

 Формула

где i = 1, 2, уi. — доход за период i; Т — общая продолжительность поступления дохода.
   На основе этой формулы можно выразить будущие доходы с капитала в величинах настоящего времени, оценить и сопоставить рентабельность различных вариантов вложения капитала.
   Теории неопределенности и предпринимательства
   Еще одним новым элементом неоклассической теории стало выделение предпринимательского дохода как отдельного вида дохода, не связанного с прибылью на капитал, а являющегося результатом действий в условиях неопределенности. Само введение фактора неопределенности стало важным аналитическим новшеством. В дальнейшем оно получило самостоятельное развитие в рамках теорий ожидания (стокгольмская школа, кейнсианство) и концепций, критикующих принцип рационального поведения человека и экономического равновесия.
   Заслуга в развитии этой теории принадлежит американскому экономисту Фрэнку Найту (1895— 1973). Следует отметить, что до него эти идеи высказывались ирландцем Ричардом Кантильоном (1680—1734) и немцем Иоганном Генрихом фон Тюненом (1783—1850). Р. Кантильон первый ввел понятие «предпринимательство» и представил «предпринимательский доход» как плату за успешные действия в ситуации неопределенности. Вклад И. Тюнена заключается в том, что он впервые разделил понятие «риск» на предсказуемый и непредсказуемый и увязал доход предпринимателя именно со вторым видом риска.
   Ф. Найт в своей работе «Риск, неопределенность и прибыль» (1921) также использовал разграничение между двумя видами риска, назвав непредсказуемый риск «неопределенностью». Если предсказуемый риск — это просчитываемая вероятность неудачи, которая поддается оценке и страхованию, то неопределенность — это состояние полного отсутствия какой-либо информации о возможном будущем, и эта неопределенность не может быть застрахована. По мнению Ф. Найта, прибыль предпринимателя является платой именно за действия в условиях неопределенности. Эта прибыль никак не связана с объемом вложений в производство, с уровнем технологий и т.д. Она целиком зависит от деловых способностей экономического агента, причем способностей, не связанных с рациональным расчетом, поскольку в условиях неопределенности такие расчеты в принципе невозможны в силу отсутствия необходимой информации. Теория Ф. Найта была первой в рамках неоклассического направления, которая вводила понятие неопределенности, информационного вакуума и нерационального поведения как важных составляющих действий экономических агентов.
   Эта теория интересна еще и тем, что в отличие от теорий Дж.Б. Кларка, А. Маршалла и Дж. Хикса предполагает существование прибыли в стационарном состоянии экономики, т.е. в точке равновесия.
   В дальнейшем большой вклад в развитие идеи предпринимательства внес австрийский экономист Йозеф Шумпетер (1883—1950). В частности, в своей работе «Теория экономического развития» (1912, а позднее, в 1942 г., в работе «Капитализм, социализм и демократия») он рассматривает действия предпринимателя как взятие на себя риска по реализации новых комбинаций. Причем эти действия не основаны на строгом расчете, наоборот, расчетливость не позволяет идти на риск. Понятие прибыли у Шумпетера, как и у Ф. Найта, связано с действиями именно предпринимателя. Только источник этой прибыли интерпретируется иначе. Шумпетер считает, что тот сверхдоход, который получает предприниматель, является монопольной ценой за использование нововведения. Как только нововведение получает распространение, монопольное положение предпринимателя нарушается и его прибыль начинает падать, пока не исчезает окончательно.
   Теория денег
   В неоклассической теории денег в рассматриваемый нами период произошли незначительные изменения. В целом количественная теория в той ее форме, какую предложил Ирвин Фишер в своей работе «Покупательная сила денег» (1911), оставалась доминирующей.
   Классическая формула И. Фишера устанавливала зависимость между количеством денег в обращении и скоростью их обращения, с одной стороны, и количеством актов купли-продажи товаров (трансакций) в их ценовом выражении — с другой.

MV+ М'V' = РТ,

где М— сумма наличных денег в обращении; V— скорость их обращения; М' — сумма денег на чековых счетах; V' — скорость обращения этих средств; Р— средневзвешенный уровень цен; Т— объем трансакций.
   В уравнении И. Фишера речь идет о предложении денег, которое должно соответствовать потребностям экономики для осуществления всех трансакций. Поэтому это уравнение было одним из немногих макроэкономических элементов неоклассической теории.
   Экономический кризис 1921 г. и последующая депрессия заставили экономистов обратить внимание на связь уровня цен с циклическими колебаниями производства и подвергнуть сомнению тезис об общем уровне цен. Попытку пересмотра количественной теории денег, в частности, предпринял французский экономист Альбер Афтальон (1874—1956). В 1927 г. вышла его книга «Ценность денег в современном мире», в которой он указывал на то, что в период 1914—1920-х гг. не наблюдалась взаимосвязь между массой денег в обращении и покупательной способностью денег. Тем не менее он не отказывался от основных постулатов теории, предлагая ее модификацию на основе включения психологического фактора, а именно субъективных оценок предельной полезности денег, которые, естественно, понижаются с ростом количества этих денег.
   В 1920-е гг. появляется так называемая теория кассовых остатков, или кембриджская версия количественной теории денег. Она была предложена А. Маршаллом, а в дальнейшем подробно разработана А. Пигу в его статье «Стоимость денег» (1917). Позднее этот вариант теории денег использовали кейнсианцы. Кембриджская версия количественной теории денег представляет собой измененный вариант классической теории, ее микроэкономическое прочтение. В ней определяется не количество денег, необходимое экономике для реализации всех обменных операций, а количество денег, которое индивиды хотели бы иметь для осуществления всех трансакций. Следовательно, здесь анализируется спрос на деньги со стороны отдельных индивидов, а не экономики в целом. Такой вариант теории открывает путь для анализа субъективных факторов, влияющих на уровень спроса, таких, как, например, предпочтение ликвидности, спекулятивный спрос на деньги, которые в дальнейшем и были исследованы Дж.М. Кейнсом в своей теории.
   Кембриджское уравнение выглядит следующим образом:

М= kPY

   В нем спрос на деньги определяется не объемом трансакций, а уровнем доходов (Y) в его номинальном выражении (PY). Утверждается, что количество денег составляет постоянную долю номинального дохода индивида, выраженную коэффициентом к. Это та доля дохода, которую индивид предпочитает хранить в ликвидной форме.
   Количественная теория денег стала одной из главных теорий, на которых базировались неоклассические рекомендации по ведению экономической политики в условиях послевоенного кризиса, начавшегося в 1921 г. Суть этой политики сводилась к государственному вмешательству в денежно-кредитную сферу с целью стабилизации цен. Наиболее активную позицию в этом вопросе занял И. Фишер. В книге «Стабилизация доллара» (1921) он предложил варьировать золотое содержание доллара в соответствии с изменениями общего уровня цен. При повышении цен следовало увеличивать содержание золота в денежной единице. В период понижения цен предлагалось увеличивать количество денег в обращении посредством предоставления банкам дополнительных резервов. Такие меры должны были привести к увеличению цен, а следовательно, к повышению прибыльности производства и выходу из кризиса.
   В 1920-е гг. возникает и радикальная критика в адрес количественной теории денег. Она прозвучала со стороны американского институционалиста У. Митчелла, который утверждал, что уровень цен и спрос на деньги не зависят от общепринятых экономических показателей, а связаны с более сложными, институционально обусловленными мотивами поведения индивидов, которые формируют их потребности в деньгах.
   Альтернативную теорию денег выдвигали и австрийские экономисты. В частности, Ф. Хайек в работе «Денежная теория и торговый цикл» (1933) указывал на то, что традиционная теория игнорирует факт неравномерного распределения новых масс денег в экономике. Это приводит к появлению диспропорций и ложных рыночных сигналов. Данная идея перекликается с теорией Юма о ползущей инфляции и повторяет идеи Кантильона; правда, Юм положительно оценивал факт неравномерного распространения денег. Помимо того, австрийские экономисты, в частности JI. фон Ми- зес, указывали на то, что классическая денежная теория не учитывает существование безналичного расчета, т.е. объема текущих счетов в банках, которые выполняют те же функции денег и размер которых влияет на общий уровень цен.

Вопросы для самопроверки

   1. В чем состояло значение перехода от кардиналистского подхода определения полезности к орди нал истскому?
   2. Какое понятие использовал Дж. Хикс в свой теории, заменив им термин «предельная полезность»?
   3. Что такое эффект замещения и эффект дохода?
   4. Что такое дисконтирование, кто ввел этот метод и для чего он используется?
   5. Теории каких экономистов XVIII—XIX вв. получили развитие в концепции предпринимательства Ф. Найта?
   6. В чем состоит отличие между риском и неопределенностью согласно теории Ф. Найта?
   7. В чем заключается принципиальное отличие трансакционной версии количественной теории денег от кембриджского варианта этой теории?
   8. Какие аспекты количественной теории денег были подвержены критике со стороны австрийской школы, в частности Ф. Хайека?

Литература к теме

   1. Слуцкий Е.Е. К теории сбалансированного бюджета потребителя. Экономико-математические методы. Народно-хозяйственные модели. Теоретические проблемы потребления. М., 1963.
   2. Фишер И. Покупательная сила денег, ее определение и отношение к кредиту. М., 1925.
   3. Хикс Дж.Р. Стоимость и капитал. М.: Прогресс-Универс, 1993.
   4. Бум, крах и будущее. Анализ австрийской школы, М.; Челябинск: Социум, 2002.

 
< Пред.   След. >